تعميم صادر الى شركات الوساطة المالية على ضرورة التزامهم بتعليمات الفصل بين أموال الوسيط المالي وأموال عملائه

أكدت هيئة الأوراق المالية في تعميم صادر الى شركات الوساطة المالية على ضرورة التزامهم بتعليمات الفصل بين أموال الوسيط المالي وأموال عملائه والتي تم إنفاذها اعتبارا من 4/3/ 2014 وتزويد الهيئة بما يلي:-

1. تقرير شهري حول المطابقة بين ارصدة العملاء الدائنين وأرصدة الحسابات البنكية الخاصة بأموال العملاء في موعد اقصاه خامس يوم عمل من بداية كل شهر وعلى أن يكون موقعاً من قبل المدير العام وضابط الامثتال، وذلك استناداً لاحكام المادة (4) من تعليمات الفصل بين اموال الوسيط واموال عملائه، والتي تنص على ما يلي:-
   أ - يلتزم الوسيط المالي بإجراء مراجعة يومية ـ في نهاية كل يوم عمل ـ  لحسابات العملاء لاحتساب أرصدتهم .
   ب- يلتزم الوسيط المالي وبصورة دورية بمطابقة إجمالي أرصدة العملاء الدائنة مع إجمالي أرصدة حسابات البنوك الخاصة بأموال العملاء في دفاتر الوسيط المالي وموافاة الهيئة بتقرير شهري موقّع من المدير العام وضابط الامتثال يوضح نتيجة تلك المطابقة".
   
   
2. بيانات حسابات البنوك متضمنة الصلاحيات الممنوحة وفقاً لاحكام المادة (5) من تعليمات الفصل بين اموال الوسيط واموال عملائه، والتي تنص على ما يلي:-
   "على الوسيط المالي تزويد الهيئة أو من تخوله بما يلي:-

1. أسماء المفوضين بالتوقيع لدى البنك على عمليات السحب المتعلقة بالحسابات الخاصة بأموال الوسيط المالي والحسابات الخاصة بأموال العملاء وصلاحيات كل منهم وأية تعديلات تطرأ عليها فور حدوثها.
   
   
2. كافة المعلومات عن الحسابات التي تم فتحها لدى البنوك وأي تعديلات عليها على أن تشتمل تلك البيانات أرقام وأنواع الحسابات وأسماء البنوك لكل من الحسابات الخاصة بأموال العملاء والحسابات الخاصة بأموال الوسيط المالي.