الدليل الاسترشادي للتفتيش على شركات الخدمات المالية

انطلاقاً من أهداف هيئة الأوراق المالية في تنظيم وتطوير سوق رأس المال وحمايتة من المخاطر التي قد يتعرض لها، أقر مجلس المفوضين في جلستة المنعقدة بتاريخ 17/3/2015 الدليل الاسترشادي للتفتيش على شركات الخدمات المالية ، وتأتي أهمية اعداد هذا الدليل في وضع اطار متكامل و شفاف للتفتيش على شركات الخدمات المالية ينسجم مع المعايير الدولية وينبثق عن التشريعات المنظمة لسوق رأس المال، حيث سيساهم تطبيق الدليل برفع جودة التفتيش والتأكد من سلامة اوضاع وممارسات شركات الخدمات المالية وبما يعمل على خفض المخاطر التي قد يتعرض لها كافة أطراف السوق مما سينعكس ايجاباً على ايجاد بيئه آمنه و قادرة على جذب الاستثمارات المحلية والاجنبية.
ويوضح الدليل الهدف الرئيسي من عمليات التفتيش التي تجريها الهيئة على شركات الخدمات المالية بمنتهى الشفافية ويبين اسس اختيار عينة التفتيش والجوانب التي تشملها عملية التفتيش كالجوانب المالية والتظيمية والانظمة المحاسبية بالاضافة الى جوانب الرقابة الداخلية وغسل الاموال وتمويل الارهاب والتعاملات الخارجية كما ويوضح الدليل آلية اعداد  تقارير التفتيش ومتابعة نتائجها مع شركات الخدمات المالية.