مسودة تعليمات تداولات أعضاء مجالس إدارة شركات الوساطة المالية وذوي العلاقة بهم 25/11/2012
25-تشرين الثاني-2012
تحقيقاً لأهداف هيئة الأوراق المالية في حماية المستثمرين في سوق رأس المال الأردني، وكخطوة لتطبيق شركات الوساطة المالية التعامل مع عملائها على الأساس النقدي و/أو الهامش فقط ، قامت الهيئة بصياغة مسودة تعليمات تخص تداولات أعضاء مجالس إدارة شركات الوساطة المالية وذوي العلاقة بهم.
وتطرح هيئة الأوراق المالية مسودة هذه التعليمات على كافة أطراف سوق رأس المال الأردني من وسطاء ومستثمرين ومدققين وغيرهم لابداء ارائهم في التعليمات المقترحة خلال اسبوعين من تاريخه, وذلك لأخذ ما يمكن أخذه بعين الاعتبار قبل اخراج التعليمات بصيغتها النهائية, علما بأن التعليمات أدناه هي بمثابة "مسودة عمل" قابلة للتغيير والتعديل حسب ما يقتضيه الصالح العام ولا يمثل أي جزء منها صيغة نهائية بعد.
يمكن ارسال الاراء والملاحظات الى الهيئة على النحو التالي:
البريد الالكتروني: info@jsc.gov.jo
الفاكس: 568 – 2615
----------------------------------------------
أولاً: الزام شركات الوساطة المالية بالتعامل مع عملائها المذكورين ادناه لغايات التداول في السوق على الأساس النقدي و/أو التمويل على الهامش حصرياً:
- أعضاء مجلس الإدارة /هيئة مديري شركة الوساطة المالية.
- أعضاء مجلس الإدارة / هيئة المديرين لأي شركة تابعة أو حليفة أو أم لشركة الوساطة المالية.
- الشركات التابعة لشركة الوساطة المالية والحليفة والأم.
- موظفو الشركات المشار إليها في البنود (3،2،1) أعلاه.
- صناديق الادخار لموظفي الشركات المشار إليها في البنود(3،2،1) أعلاه.
- أقارب الاشخاص الطبيعيين المشار اليهم في البنود (4،3،2،1) أعلاه.
- الأشخاص الذين يملكون (5%) فأكثر من رأس مال شركة الوساطة المالية أو أي من الشركات المشار إليها في البند (3) أعلاه.
- (أ) أي شركة يملك فيها الاشخاص المذكورين من (1-6) أعلاه مجتمعين أو بصفة منفردة (20%) أو أكثر.
(ب): أعضاء مجلس الإدارة / هيئة المديرين وموظفو أي شركة ينطبق عليها بند (8/أ) أعلاه، وأقارب الأشخاص الطبيعين منهم.
- الشركات المسيطر عليها من قبل أعضاء مجلس الإدارة / هيئة المديرين والموظفين وأقاربهم.
ثانياً: على كل شركة وساطة مالية تزويد الهيئة وخلال مدة أقصاها أسبوع من تاريخه بالمعلومات الخاصة بالأشخاص المذكورين في البند أولاً أعلاه من عملاء الشركة والذين لهم تداول لدى الشركة مع ضرورة تزويد الهيئة بأي تعديل يطرأ على تلك المعلومات أولاً بأول.
ثالثاً: لأغراض تطبيق هذا القرار تعتمد التعريفات التالية:
- عضو مجلس الإدارة: عضو مجلس الإدارة سواءً بصفته الشخصية أو ممثلاً لجهة اعتبارية، والجهة الاعتبارية التي يمثلها.
- الشركة الحليفة: الشركة التي تؤثر بشكل جوهري على شركة أخرى، أوهي مُؤثر عليها بشكل جوهري من شركة أخرى أو التي تشترك معها في كونها مُؤثر عليها بشكل جوهري من شركة أخرى.
- الشركة التابعة: الشركة المملوكة بنسبة (50%) فأكثر من رأسمال لشركة أخرى و /أو لها سيطرة عليها.
- موظفو الشركة: المدير العام وكافة الموظفين مهما كانت رتبهم.
- الأقارب: الأب، الأم، الزوجة، أب الزوج/الزوجة، أم الزوج/الزوجة، الأخ، الأخت، الأولاد.
- الشخص : الشخص الطبيعي والشخص الاعتباري.
- السيطرة: القدرة المباشرة على ممارسة تأثير فعال على أعمال شخص آخر وقراراته.
رابعاً: تؤكد الهيئة على ما يلي :
- إن التداول على الأساس النقدي يتطلب قيام العميل بالايداع النقدي المسبق في حسابه لدى شركة الوساطة لقيمة الاوراق المالية المنوي شراؤها قبل تنفيذ عملية الشراء.
- ضرورة التزام شركة الوساطة المالية بعدم إجراء أي تداولات لأي من عملائها المشار اليهم في هذا القرار إلاّ بحدود رصيد حساب العميل النقدي لدى الشركة.