محاضر ة متخصصة لمرتبات البحث الجنائي نظمتها هيئة الأوراق المالية بعنوان "التحقيق في القضايا الواقعة على الأموال: السرقات والاحتيال"

نظّمت هيئة الأوراق المالية في مقرها أمس الثلاثاء محاضرة متخصصة لمرتبات البحث الجنائي  بعنوان" التحقيق في القضايا الواقعة على الأموال: السرقات-والاحتيال"، وذلك في إطار حماية المستثمرين و رفع مستوى الوعي  والتثقيف.
قامت  مديرية مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب ومن خلال رئيس قسم الرقابة والتفتيش فيها بإعطاء محاضرة متخصصة بمكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب لمرتبات البحث الجنائي في مقر هيئة الأوراق المالية وتناولت المحاضرة منظومة مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب على المستوى العالمي انطلاقا من توصيات مجموعة العمل المالي ومجموعة العمل المالي لمنطقة الشرق الأوسط وشمال أفريقيا ومن ثم تم شرح أبرز ملامح قانون مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب النافذ والتعليمات الصادرة بموجبة المتعلقة بقطاع الأوراق المالية ، 
كما وتم استعراض آليات عمل الهيئة في مراقبة تطبيق متطلبات مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب لدى شركات الخدمات المالية المرخصة، و كذلك تم استعراض إجراءات تقييم المخاطر لدى القطاع  وبناء خطط التفتيش الميداني على الجهات المرخصة، ومن جانب آخر تم طرح العديد من الأمثلة على سيناريوهات حالات الاشتباه بجريمة غسل الأموال وجريمة تمويل الإرهاب في قطاع الأوراق المالية وكيفية رصدها ومكافحتها .
كما قامت مديرية التفتيش بتغطية لمهام واعمال مديرية التفتيش على شركات الخدمات المالية المرخصة من قبل الهيئة وأهم أساليب الرقابة والتفتيش وذلك من خلال تصنيف الشركات بناءً على درجة المخاطر التي تتعرض لها (Risk Based Approach) ومناقشة مراحل عملية التفتيش وإعطاء أمثلة لحالات واقعية عن التلاعب في حسابات المستثمرين من قبل الشركات و نظام صندوق حماية المستثمرين في الأوراق المالية لدى الهيئة.
وقامت مديرية الترخيص بتسليط الضوء على التكامل المؤسسي بين هيئة الأوراق المالية  و إدارة البحث الجنائي لتعزيز سوق مالي آمن ومنظم. كما تم تناول أبرز المواد ذات الصلة بالجرائم المالية و إعطاء حالات تطبيقية و محلية وعالمية والكشف عن تطوير نظام إنذار مبكر.